Un oficial de cumplimiento, también conocido como O.C., es un funcionario de nivel gerencial encargado de garantizar que una entidad, sujeto obligado, cumpla con la normativa relacionada con la prevención del lavado de activos y el financiamiento de delitos. Sus responsabilidades incluyen la ejecución de programas de cumplimiento para evitar que la entidad se involucre en actividades delictivas, así como velar por la implementación de procedimientos, controles y buenas prácticas que prevengan el lavado de activos y el financiamiento de delitos. El O.C. debe coordinar con la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), presentar informes requeridos por ley, llevar a cabo controles sobre operaciones financieras específicas y cooperar con la UAFE en la entrega de información necesaria para cumplir con la legislación. También es responsable de mantener la confidencialidad de los requerimientos de información y asegurar que el personal de la entidad esté capacitado en la prevención y detección de estas actividades ilícitas.

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